本次抽取工作由云南证监局机构监管处组织开展，局纪检办、云南省证券业协会现场全程监督见证。抽签采取现场抽取并宣读结果方式开展，辖区部分证券营业部受邀参加随机抽取出了5家机构作为2025年度云南辖区证券分支机构随机检查对象，并抽取了机构对应的检查人员。抽取结果如下： ...

中信信托有限责任公司: 经查,你公司存在以下违规事实: 2020年4月你公司成为中信信托-南京世茂希尔顿酒店资产支持专项计划的管理人。2022年7月,该专项计划相关抵押资产因其他案件纠纷被法院查封,你公司获知案件纠纷后,未及时采取必要措施了解抵押资产状况 ...

山东证监局联合人民银行山东省分行召开辖区上市公司股票回购增持贷款座谈会01-26 ...

新智认知数字科技股份有限公司、史玉江、张宇迎、张亚东、杨瑞、胡芳、张炎锋、王文波： 我局监管关注到，新智认知数字科技股份有限公司（以下简称ST智知或公司）存在以下违规行为： 依据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九 ...

现公布《上市公司股份回购规则》，自公布之日起施行。

Momenta Global Limited（梦腾智驾环球有限公司）： 你公司通过境内运营实体魔门塔（苏州）科技有限公司提交的境外发行上市备案材料收悉。根据《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》等规定，我会对备案事项通知如下： 一、你 ...

中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师高敏建、庞玉文、黄明： 经查，你们执行的福建绿田股份有限公司（以下简称绿田股份）2017年至2021年年报审计项目存在以下问题： 一、函证程序执行不到位 建宁县绿田农业综合 ...

青岛三柏硕健康科技股份有限公司、蓝华、方瑞征： 经查，青岛三柏硕健康科技股份有限公司（以下简称公司）于2022年11月18日经股东大会审议通过，使用额度不超过6.1亿元人民币的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自股东大会审议通过之日起 ...

经查，你在担任开源证券股份有限公司高新分公司副总经理期间，未经公司审批，私下二次分配协同业务绩效奖励，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号，以下简称《廉洁从业规定》）第二条、第十条第六项的规定。

大连证监局联合上交所举办盘活存量资产培训会 ...

当事人:大信会计师事务所(特殊普通合伙,以下简称大信所),金正大生态工程集团股份有限公司(以下简称金正大或金正大母公司)2015年至2017年年度报告审计机构,住所:北京市海淀区。 吴金锋,男,1967年11月出生,金正大2015年至2017年年度报告审计签字注册会计师,住址 ...

为贯彻落实《期货和衍生品法》，促进衍生品市场规范健康发展，支持服务实体经济，防范化解金融风险，打击违法违规和规避监管行为，维护市场稳定，前期证监会在总结实践经验的基础上，起草形成了《衍生品交易监督管理办法（征求意见稿）》，并于2023年 ...