上海复熙资产管理有限公司： 经查，你公司（上海复熙资产管理有限公司，统一社会信用代码：913102307970595193）在开展私募基金业务过程中存在以下事实： 上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十三条第三项、第九项的规定。

当事人:重庆惠程信息科技股份有限公司(原深圳市惠程信息科技股份有限公司,以下简称惠程科技),住所:深圳市坪山新区大工业区兰景路以东、锦绣路以南惠程科技工业厂区。 寇汉,男,1975年5月出生,时任惠程科技副总裁,成都哆可梦网络科技有限公司(以下简称哆可 ...

苏州瀚川智能科技股份有限公司、蔡昌蔚、何忠道: 我局在日常监管中发现,苏州瀚川智能科技股份有限公司(以下简称瀚川智能或公司)未及时披露公司与实控人蔡昌蔚及关联方苏州芯源温控科技有限公司发生的共计479.5万元非经营性资金往来情况,也未在公司2023年 ...

杭州九源基因工程股份有限公司： 你公司境外发行上市及境内未上市股份“全流通”的备案材料收悉。根据《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《H股公司境内未上市股份申请“全流通”业务指引》等规定，我会对备案事项 ...

160 Health International Limited（健康160国际有限公司）： 你公司通过境内运营实体深圳市维康致远科技有限公司提交的境外发行上市备案材料收悉。根据《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》等规定，我会对备案事项通知如下： 一 ...

近日，全国首单农贸市场公募REITs--易方达华威农贸市场封闭式基础设施证券投资基金在深交所上市交易，募集资金15亿元。项目底层资产华威西营里农产品交易中心是福州市区重要的农产品采购流通节点和保供单位。项目的正式落地是资本市场服务惠民生、促消费、稳增长的生动实践，为创新消费基础设施投融资模式提供了可复制可借鉴的宝贵经验。

上海大陆期货有限公司柳州营业部： 近期，我局对你营业部开展了“双随机”现场检查，发现你营业部存在廉洁从业管理薄弱问题：未在员工年度考核中考察评估廉洁从业情况，未对业务活动中产生的费用支出制定具体标准。上述情形违反了《证券期货经营机构 ...

东方汇金期货有限公司山东分公司： 经查，你分公司存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动、未有效管控员工互联网营销行为的情形。上述情形反映出你分公司风险管理不到位、内部控制制度执行层面存在问题，违反了《期货 ...

先锋期货股份有限公司福州营业部： 经查，你营业部存在以下问题：一是营业部负责人为期货配资提供便利并获取不正当利益，二是营业部部分员工存在廉洁从业问题。 上述问题反映出你营业部从业人员执业行为管理存在缺陷，工作人员廉洁从业管理不到位 ...

天鸿期货经纪有限公司： 经查，你公司（统一社会信用代码: 91310000605961066L）存在以下问题： 一、未按规定及时向我局报告股权变更、章程修改等事项，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零二条第一款第一、三项的规定。 二、未按 ...

当事人:叶激艇,男,1971年5月出生,住址:福建省厦门市思明区。 依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对叶激艇内幕交易聆达集团股份有限公司(以下简称聆达股份)股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚 ...

中信信托有限责任公司: 经查,你公司存在以下违规事实: 2020年4月你公司成为中信信托-南京世茂希尔顿酒店资产支持专项计划的管理人。2022年7月,该专项计划相关抵押资产因其他案件纠纷被法院查封,你公司获知案件纠纷后,未及时采取必要措施了解抵押资产状况 ...